деятельность по исполнению поручения клиента на совершение гражданско правовых сделок

Статья 4. Брокерская деятельность

Статья 4. Брокерская деятельность

Брокерской деятельностью признается совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами в качестве поверенного или комиссионера, действующего на основании договора поручения или комиссии, а также доверенности на совершение таких сделок.

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, занимающийся брокерской деятельностью, именуется брокером.

Передоверие брокерами совершения сделок допускается только брокерам. Передоверие допускается, если оно оговорено в договоре комиссии или поручения либо в случаях, когда брокер вынужден к этому силой обстоятельств для охраны интересов своего клиента с уведомлением последнего.

Передоверие осуществляется в соответствии с гражданским законодательством Российской Федерации.

Брокер должен выполнять поручения клиентов добросовестно и в порядке их поступления, если иное не предусматривается договором с клиентом или его поручением. Сделки, осуществляемые по поручению клиентов, во всех случаях подлежат приоритетному исполнению по сравнению с дилерскими операциями самого брокера при совмещении им деятельности брокера и дилера.

В случае наличия у брокера интереса, препятствующего осуществлению поручения клиента на ниболее выгодных для клиента условиях, брокер обязан немедленно уведомить последнего о наличии у него такого интереса.

В случае, если брокер действует в качестве комиссионера, договор комиссии может предусматривать обязательство хранить денежные средства, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги или полученные в результате продажи ценных бумаг, у брокера на забалансовых счетах и право их использования брокером до момента возврата этих денежных средств клиенту в соответствии с условиями договора.

Часть прибыли, полученной от использования указанных средств и остающейся в распоряжении брокера, в соответствии с договором перечисляется клиенту. При этом брокер не вправе гарантировать или давать обещания клиенту в отношении доходов от инвестирования хранимых им денежных средств.

В случае, если конфликт интересов брокера и его клиента, о котором клиент не был уведомлен до получения брокером соответствующего поручения, привел к исполнению этого поручения с ущербом для интересов клиента, брокер обязан за свой счет возместить убытки в порядке, установленном гражданским законодательством Российской Федерации.

Откройте актуальную версию документа прямо сейчас или получите полный доступ к системе ГАРАНТ на 3 дня бесплатно!

Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.

Источник

Деятельность по исполнению поручения клиента на совершение гражданско правовых сделок

пТЗБОЙЪБГЙС ЖЙОБОУПЧПЗП РПУТЕДОЙЮЕУФЧБ ОБ ТЩОЛЕ ГЕООЩИ ВХНБЗ

дЕОЕЦОЩЕ УТЕДУФЧБ, РТЕДОБЪОБЮЕООЩЕ ДМС РПЛХРЛЙ ГЕООЩИ ВХНБЗ ЙМЙ РПМХЮЕООЩЕ ПФ ЙИ РТПДБЦЙ, ВТПЛЕТ ДПМЦЕО ИТБОЙФШ ОБ ЪБВБМБОУПЧЩИ УЮЕФБИ ЙМЙ ЙУРПМШЪПЧБФШ ЙИ У ГЕМША РПМХЮЕОЙС РТЙВЩМЙ ДП ЧПЪЧТБФБ ЛМЙЕОФХ. юБУФШ РТЙВЩМЙ Ч УППФЧЕФУФЧЙЙ У ХУМПЧЙСНЙ ДПЗПЧПТБ РЕТЕДБЕФУС ЛМЙЕОФХ. рТЙ ЬФПН ВТПЛЕТ ОЕ ЧРТБЧЕ ЗБТБОФЙТПЧБФШ ЛМЙЕОФХ ПРТЕДЕМЕООХА ДПИПДОПУФШ ПФ ЙОЧЕУФЙТПЧБООЩИ УТЕДУФЧ.

йОФЕТЕУЩ ЛМЙЕОФПЧ ВТПЛЕТБ ЪБЭЙЭБЕФ РТБЧЙМП П РТЙПТЙФЕФОПН ЙУРПМОЕОЙЙ РПТХЮЕОЙК ЛМЙЕОФПЧ РЕТЕД УПВУФЧЕООЩНЙ ДЙМЕТУЛЙНЙ ПРЕТБГЙСНЙ ВТПЛЕТБ Й ХЧЕДПНМЕОЙЙ ЛМЙЕОФБ П ЪБЙОФЕТЕУПЧБООПУФЙ ВТПЛЕТБ, РТПФЙЧПТЕЮБЭЕК ЙОФЕТЕУБН ЛМЙЕОФБ. ч УМХЮБЕ ЧЙОПЧОЩИ ДЕКУФЧЙК ВТПЛЕТБ ЛМЙЕОФ ЙНЕЕФ РТБЧП ОБ ЧПЪНЕЭЕОЙЕ РТЙЮЙОЕООПЗП ЕНХ ХЭЕТВБ.

фБВМЙГБ 8.1 иБТБЛФЕТЙУФЙЛБ ДПЗПЧПТПЧ ВТПЛЕТБ У ЛМЙЕОФПН

вТПЛЕТ ЧРТБЧЕ РТЕДПУФБЧМСФШ УЧПЙН ЛМЙЕОФБН ДЕОЕЦОЩЕ УТЕДУФЧБ РП ДПЗПЧПТХ ЪБКНБ ДМС РТЙПВТЕФЕОЙС ЙНЙ ГЕООЩИ ВХНБЗ РПД ЪБМПЗ ЬФЙИ ГЕООЩИ ВХНБЗ. уХННБ ЪБКНБ ЛМЙЕОФХ ОЕ ДПМЦОБ РТЕЧЩЫБФШ 50% ТЩОПЮОПК УФПЙНПУФЙ РТЙПВТЕФБЕНЩИ ГЕООЩИ ВХНБЗ. пВЭБС УХННБ ДЕОЕЦОЩИ УТЕДУФЧ, РТЕДПУФБЧМСЕНБС ВТПЛЕТПН УЧПЙН ЛМЙЕОФБН РП ДПЗПЧПТБН ЪБКНБ, ОЕ ДПМЦОБ РТЕЧЩЫБФШ УХННХ, ТБЧОХА ДЧХЛТБФОПНХ ТБЪНЕТХ ЕЗП УПВУФЧЕООПЗП ЛБРЙФБМБ.

ч ЫФБФЕ ВТПЛЕТБ-АТЙДЙЮЕУЛПЗП МЙГБ РТЕДХУНПФТЕОБ ДПМЦОПУФШ ЛПОФТПМЕТБ, Ч ЙУЛМАЮЙФЕМШОХА ЛПНРЕФЕОГЙА ЛПФПТПЗП ЧИПДЙФ ПУХЭЕУФЧМЕОЙЕ ЛПОФТПМС ЪБ УППФЧЕФУФЧЙЕН ДЕСФЕМШОПУФЙ ВТПЛЕТБ ФТЕВПЧБОЙСН ЪБЛПОПДБФЕМШУФЧБ.

дПИПД ДЙМЕТБ ПВТБЪХЕФ ТБЪОЙГБ ГЕО РПЛХРЛЙ Й РТПДБЦЙ ГЕООЩИ ВХНБЗ. рПЬФПНХ ДЙМЕТ РПУФПСООП УМЕДЙФ ЪБ НЕОСАЭЕКУС ЛПОЯАОЛФХТПК ЖПОДПЧПЗП ТЩОЛБ. ч ЛБЮЕУФЧЕ ДЙМЕТБ ПВЩЮОП ЧЩУФХРБАФ ЛПННЕТЮЕУЛЙЕ ВБОЛЙ, ЙОЧЕУФЙГЙПООЩЕ ЛПНРБОЙЙ, ЙНЕАЭЙЕ Ч УЧПЕК УФТХЛФХТЕ УРЕГЙБМШОЩК БОБМЙФЙЮЕУЛЙК ПФДЕМ, ЧЩРПМОСАЭЙК ЙОЧЕУФЙГЙПООЩК БОБМЙЪ ТЩОЛБ.

чПЪНПЦОЩ УМЕДХАЭЙЕ ЧБТЙБОФЩ ХЮБУФЙС БОДЕТТБКФЕТБ Ч ТБЪНЕЭЕОЙЙ ГЕООЩИ ВХНБЗ: Б) «ОБ МХЮЫЙИ ХУМПЧЙСИ». бОДЕТТБКФЕТ, РТЙМБЗБС НБЛУЙНБМШОЩЕ ХУЙМЙС РП ТБЪНЕЭЕОЙА ГЕООЩИ ВХНБЗ, ОЕ ОЕУЕФ ПФЧЕФУФЧЕООПУФЙ ЪБ ЛПОЕЮОЩК ТЕЪХМШФБФ ЬНЙУУЙЙ. тЙУЛ ОЕТБЪНЕЭЕОЙС ЧЩРХУЛБ ГЕООЩИ ВХНБЗ МЕЦЙФ ОБ ЬНЙФЕОФЕ, Б БОДЕТТБКФЕТ РПМХЮБЕФ ЧПЪОБЗТБЦДЕОЙЕ ЪБ ФП ЛПМЙЮЕУФЧП ГЕООЩИ ВХНБЗ, ЛПФПТЩЕ ВЩМЙ ТБЪНЕЭЕОЩ У ЕЗП РПНПЭША;
В) ОБ ПУОПЧЕ «ФЧЕТДЩИ ПВСЪБФЕМШУФЧ». ч ЬФПН УМХЮБЕ ДЙМЕТ ПУХЭЕУФЧМСЕФ ЪБ УЧПК УЮЕФ ЧЩЛХР ЧУЕИ ЙМЙ ЮБУФЙ ГЕООЩИ ВХНБЗ РП ЖЙЛУЙТПЧБООПК ГЕОЕ (ЬФПФ РТПГЕУУ ОБЪЩЧБЕФУС РПДРЙУЛПК ОБ ГЕООЩЕ ВХНБЗЙ) Й ДБМШОЕКЫХА РТПДБЦХ ЙИ ЙОЧЕУФПТБН.

рЕТЧЩК ЧБТЙБОФ ЙУРПМШЪХЕФУС Ч УМХЮБЕ ТБЪНЕЭЕОЙС ГЕООЩИ ВХНБЗ НЕМЛЙИ Й УТЕДОЙИ ЛПТРПТБФЙЧОЩИ ЬНЙФЕОФПЧ. чФПТПК ЧБТЙБОФ РТЙНЕОСЕФУС Ч УМХЮБЕ ЛТХРОЩИ ЬНЙФЕОФПЧ, ЛПЗДБ РБЛЕФЩ ГЕООЩИ ВХНБЗ РТЙПВТЕФБАФУС ПФДЕМШОЩНЙ БОДЕТТБКФЕТБНЙ. рТЙНЕТПН НПЦЕФ УМХЦЙФШ ТБЪНЕЭЕОЙЕ ПВМЙЗБГЙК ЗПУХДБТУФЧЕООПЗП УВЕТЕЗБФЕМШОПЗП ЪБКНБ.

дЕСФЕМШОПУФШ РП ХРТБЧМЕОЙА ГЕООЩНЙ ВХНБЗБНЙ

дПЗПЧПТ ХРТБЧМЕОЙС ОЕ РТЕДХУНБФТЙЧБЕФ ЖЙЛУБГЙЙ ПРТЕДЕМЕООПЗП ХТПЧОС ДПИПДОПУФЙ, ФБЛ ЛБЛ ПВЩЮОП ЛМЙЕОФХ УФБЧЙФУС Ч ЙЪЧЕУФОПУФШ РТЙОЙНБЕНБС УФТБФЕЗЙС ХРТБЧМЕОЙС ЕЗП ГЕООЩНЙ ВХНБЗБНЙ, УПЗМБУПЧЩЧБАФУС ЛТХРОЩЕ УДЕМЛЙ, РТЕДПУФБЧМСЕФУС ПФЮЕФОПУФШ РП ЧЩРПМОЕООЩН ПРЕТБГЙСН.

ъБ УЧПА ТБВПФХ ХРТБЧМСАЭЙК РПМХЮБЕФ ЧПЪОБЗТБЦДЕОЙЕ, ТБУЮЕФ ТБЪНЕТБ ЛПФПТПЗП ЖЙЛУЙТХЕФУС Ч ДПЗПЧПТЕ. ч ОБУФПСЭЕЕ ЧТЕНС ПОП ПВЩЮОП УЛМБДЩЧБЕФУС ЙЪ ДЧХИ ЧЕМЙЮЙО: Б) ЧПЪОБЗТБЦДЕОЙЕ РП ВТПЛЕТУЛЙН ПРЕТБГЙСН ХРТБЧМСАЭЕЗП;
В) ЛПНЙУУЙЙ ЪБ ХРТБЧМЕОЙЕ.

оБМЙЮЙЕ ДЧХИ УПУФБЧМСАЭЙИ ЧПЪОБЗТБЦДЕОЙС ЧЩЪЧБОП ФЕН, ЮФП ХРТБЧМСАЭЙК ОЕ ФПМШЛП УПЧЕТЫБЕФ ПРЕТБГЙЙ У ГЕООЩНЙ ВХНБЗБНЙ, ОП Й ЧЕДЕФ ХЮЕФ ЬФЙИ ПРЕТБГЙК, ПУХЭЕУФЧМСЕФ ЙОЖПТНБГЙПООПЕ ПВУМХЦЙЧБОЙЕ ЛМЙЕОФБ Й Ф.Д.

дЕСФЕМШОПУФШ РП ПТЗБОЙЪБГЙЙ ФПТЗПЧМЙ ОБ ТЩОЛЕ ГЕООЩИ ВХНБЗ (ЖПОДПЧБС ВЙТЦБ)

дЕСФЕМШОПУФША РП ПТЗБОЙЪБГЙЙ ФПТЗПЧМЙ ОБ ТЩОЛЕ ГЕООЩИ ВХНБЗ РТЙЪОБЕФУС РТЕДПУФБЧМЕОЙЕ ХУМХЗ, ОЕРПУТЕДУФЧЕООП УРПУПВУФЧХАЭЙИ ЪБЛМАЮЕОЙА ЗТБЦДБОУЛП-РТБЧПЧЩИ УДЕМПЛ У ГЕООЩНЙ ВХНБЗБНЙ НЕЦДХ ХЮБУФОЙЛБНЙ ТЩОЛБ ГЕООЩИ ВХНБЗ. рТПЖЕУУЙПОБМШОЩК ХЮБУФОЙЛ ТЩОЛБ ГЕООЩИ ВХНБЗ, ПУХЭЕУФЧМСАЭЙК ХЛБЪБООХА ДЕСФЕМШОПУФШ, ОБЪЩЧБЕФУС ПТЗБОЙЪБФПТПН ФПТЗПЧМЙ ОБ ТЩОЛЕ ГЕООЩИ ВХНБЗ. йН НПЦЕФ ВЩФШ ЖПОДПЧБС ВЙТЦБ, ЧЕДХЭБС УЧПА ТБВПФХ ОБ ПТЗБОЙЪПЧБООПН ТЩОЛЕ ГЕООЩИ ВХНБЗ, Й ПТЗБОЙЪБФПТ ЧОЕВЙТЦЕЧПК ФПТЗПЧМЙ, ЖХОЛГЙПОЙТХАЭЙК ОБ ОЕПТЗБОЙЪПЧБООПН ТЩОЛЕ. уПЧНЕЭЕОЙЕ ЬФЙИ ДЧХИ ЧЙДПЧ РТПЖЕУУЙПОБМШОЩИ ХЮБУФОЙЛПЧ Ч ПДОПН ОЕ ДПРХУЛБЕФУС.

жХОЛГЙЙ ЖПОДПЧПК ВЙТЦЙ ОБ ТЩОЛЕ ГЕООЩИ ВХНБЗ ЪБЛМАЮБАФУС Ч УМЕДХАЭЕН: Б) ГЕОФТБМЙЪБГЙС НЕУФБ ДМС РТПЧЕДЕОЙС ПРЕТБГЙК У ГЕООЩНЙ ВХНБЗБНЙ, РТЙЮЕН ЛБЛ РТЙ ЙИ РЕТЧЙЮОПН ТБЪНЕЭЕОЙЙ, ФБЛ Й Ч РТПГЕУУЕ ЧФПТЙЮОПЗП ПВТБЭЕОЙС, ФП ЕУФШ РТЙ РЕТЕРТПДБЦЙ ЙИ ОПЧЩН ЧМБДЕМШГБН;
В) РЕТЕТБУРТЕДЕМЕОЙЕ УЧПВПДОЩИ ДЕОЕЦОЩИ УТЕДУФЧ НЕЦДХ ЙИ УПВУФЧЕООЙЛБНЙ Й ЬНЙФЕОФБНЙ ГЕООЩИ ВХНБЗ;
Ч) УПЪДБОЙЕ ХУМПЧЙК, УРПУПВУФЧХАЭЙИ ХУФБОПЧМЕОЙА ТБЧОПЧЕУОПК ТЩОПЮОПК ГЕОЩ ОБ ГЕООЩЕ ВХНБЗЙ Й ЖПТНЙТПЧБОЙА ДПЧЕТЙС Л ОЕК УП УФПТПОЩ ХЮБУФОЙЛПЧ ФПТЗПЧ;
З) ПВЕУРЕЮЕОЙЕ ЙОЖПТНБГЙПООПК ПФЛТЩФПУФЙ ФПТЗПЧ, ЙОЖПТНБГЙПООПЗП ПВУМХЦЙЧБОЙС ЧУЕИ ЪБЙОФЕТЕУПЧБООЩИ МЙГ;
Д) ЗБТБОФЙТПЧБОЙЕ ЙУРПМОЕОЙС УДЕМПЛ У ГЕООЩНЙ ВХНБЗБНЙ, ЪБЛМАЮЕООЩНЙ Ч РТПГЕУУЕ ВЙТЦЕЧЩИ ФПТЗПЧ. ьФП УФБОПЧЙФУС ЧПЪНПЦОЩН Ч ТЕЪХМШФБФЕ ЦЕУФЛЙИ ФТЕВПЧБОЙК Л УПУФБЧХ ХЮБУФОЙЛПЧ ФПТЗПЧ, ГЕООЩН ВХНБЗБН Й Л ТБУЮЕФОП-ЛМЙТЙОЗПЧПК УЙУФЕНЕ ВЙТЦЙ;
Е) ЧЧЕДЕОЙЕ ЛПДЕЛУБ РПЧЕДЕОЙС ЮМЕОПЧ ВЙТЦЙ Й УФБОДБТФПЧ ПРЕТБГЙПООПК ДЕСФЕМШОПУФЙ. вЙТЦБ, СЧМССУШ УБНПТЕЗХМЙТХЕНПК ПТЗБОЙЪБГЙЕК, РТПЧПДЙФ ЛПОФТПМШ ЪБ ТБВПФПК ЕЕ ХЮБУФОЙЛПЧ, ХТПЧОА ЙИ ЛЧБМЙЖЙЛБГЙЙ, ПВМБДБЕФ РТБЧПН РТЙПУФБОПЧМЕОЙС ЙИ ДЕСФЕМШОПУФЙ Й, ДБЦЕ, МЙЫЕОЙС МЙГЕОЪЙЙ;
Ц) ПВЕУРЕЮЕОЙЕ НЕИБОЙЪНБ ПРЕТБФЙЧОПЗП ТБЪТЕЫЕОЙС УРПТПЧ Й ЛПОЖМЙЛФОЩИ УЙФХБГЙК, ЧПЪОЙЛБАЭЙИ НЕЦДХ ЮМЕОБНЙ ВЙТЦЙ. ьФХ ЖХОЛГЙА ЧЩРПМОСЕФ ДЕНПЛТБФЙЮЕУЛЙ ЙЪВТБООБС БТВЙФТБЦОБС ЛПНЙУУЙС.

жПОДПЧБС ВЙТЦБ УПЪДБЕФУС Ч ЖПТНЕ ОЕЛПННЕТЮЕУЛПЗП РБТФОЕТУФЧБ. пОБ ПТЗБОЙЪХЕФ ФПТЗПЧМА ФПМШЛП НЕЦДХ УЧПЙНЙ ЮМЕОБНЙ. дТХЗЙЕ ХЮБУФОЙЛЙ ТЩОЛБ ГЕООЩИ ВХНБЗ НПЗХФ УПЧЕТЫБФШ ПРЕТБГЙЙ ОБ ВЙТЦЕ ФПМШЛП ЮЕТЕЪ РПУТЕДОЙЮЕУФЧП ЕЕ ЮМЕОПЧ. вЙТЦБ ДПМЦОБ ЙНЕФШ ОЕ НЕОЕЕ 20 ЮМЕОПЧ. юЕТЕЪ ЖПОДПЧХА ВЙТЦХ Ч РТПГЕУУЕ ФПТЗПЧ РТПИПДСФ ЪОБЮЙФЕМШОЩЕ ДЕОЕЦОЩЕ УТЕДУФЧБ. ч ЬФПК УЧСЪЙ ПОБ СЧМСЕФУС УХВЯЕЛФПН РПЧЩЫЕООПК ПФЧЕФУФЧЕООПУФЙ.

жПОДПЧБС ВЙТЦБ НПЦЕФ Ч УППФЧЕФУФЧЙЙ УП УЧПЙН хУФБЧПН ХУФБОБЧМЙЧБФШ ФТЕВПЧБОЙС Л ТБЪНЕТХ УПВУФЧЕООПЗП ЛБРЙФБМБ ЕЕ ХЮБУФОЙЛПЧ, ОП ОЕ ОЙЦЕ ФТЕВПЧБОЙК жлгв. тБЪНЕТ ЧУФХРЙФЕМШОЩИ ЧЪОПУПЧ ДМС ЮМЕОУФЧБ Ч ЖПОДПЧПК ВЙТЦЕ ЕА ХУФБОБЧМЙЧБЕФУС УБНПУФПСФЕМШОП, ОП ПО ДПМЦЕО ВЩФШ ПДЙОБЛПЧЩН ДМС ЧУЕИ ЮМЕОПЧ ВЙТЦЙ.

пТЗБОЙЪБГЙПООБС УФТХЛФХТБ ВЙТЦЙ ПРТЕДЕМСЕФУС Ч ЕЕ хУФБЧЕ. оБЙВПМЕЕ ТБУРТПУФТБОЕООЩН СЧМСЕФУС УМЕДХАЭЙК ЧБТЙБОФ ЕЕ РПУФТПЕОЙС:

пВЭЕЕ УПВТБОЙЕ ЮМЕОПЧ ВЙТЦЙ УПВЙТБЕФУС, ЛБЛ РТБЧЙМП, ТБЪ Ч ЗПД. оП, ЮБУФП, хУФБЧ ВЙТЦЙ УПДЕТЦЙФ РПМПЦЕОЙЕ П УПЪЩЧЕ ПВЭЕЗП УПВТБОЙС РП ЙОЙГЙБФЙЧЕ ЗТХРРЩ ЮМЕОПЧ ВЙТЦЙ, ЧМБДЕАЭЙИ ПРТЕДЕМЕООЩН ЛПМЙЮЕУФЧПН ЗПМПУПЧ, ПВЩЮОП ОЕ НЕОЕЕ 10%.

рТБЧМЕОЙЕ ВЙТЦЙ ПУХЭЕУФЧМСЕФ ПРЕТБФЙЧОПЕ ТХЛПЧПДУФЧП ВЙТЦЕК Ч УППФЧЕФУФЧЙЙ У ГЕМСНЙ, ПРТЕДЕМЕООЩНЙ ВЙТЦЕЧЩН УПЧЕФПН.

тЕЪХМШФБФЩ РТПЧЕТПЛ РТЕДУФБЧМСАФУС ПВЭЕНХ УПВТБОЙА ЮМЕОПЧ ВЙТЦЙ.

дМС ФПЗП, ЮФП ВЩФШ ЧЛМАЮЕООЩНЙ Ч ВЙТЦЕЧПК РТПГЕУУ, ГЕООЩЕ ВХНБЗЙ ДПМЦОЩ РТПКФЙ РТПГЕДХТХ МЙУФЙОЗБ, ФП ЕУФШ ЧПКФЙ Ч ЛПФЙТПЧБМШОЩК МЙУФ. дМС ЬФПК ГЕМЙ ЬНЙФЕОФ (Ч УМХЮБЕ ГЕООЩИ ВХНБЗ РЕТЧПЗП ХТПЧОС), ЬНЙФЕОФ ЙМЙ ХЮБУФОЙЛ ФПТЗПЧМЙ (Ч УМХЮБЕ ГЕООЩИ ВХНБЗ ЧФПТПЗП ХТПЧОС) РПДБАФ ЪБСЧЛХ Ч ПФДЕМ МЙУФЙОЗБ. ъБСЧЛХ ТБУУНБФТЙЧБАФ РПУМЕДПЧБФЕМШОП: ПФДЕМ МЙУФЙОЗБ, ЛПФЙТПЧБМШОБС ЛПНЙУУЙС Й ВЙТЦЕЧПК УПЧЕФ.

рТБЧЙМБ МЙУФЙОЗБ Й ДЕМЙУФЙОЗБ (РТПГЕДХТЩ ЙУЛМАЮЕОЙС ГЕООЩИ ВХНБЗ ЙЪ ЛПФЙТПЧБМШОПЗП МЙУФБ) РТЕДХУНБФТЙЧБАФ ФТЕВПЧБОЙС Л ЬНЙФЕОФХ Й ЕЗП ГЕООЩН ВХНБЗБН, ХЛБЪБООЩЕ Ч ФБВМЙГЕ 8.2.

рСФЩК РБТБНЕФТ ФБВМЙГЩ 8.2 ЧЧПДЙФУС Ч ЛБЮЕУФЧЕ ДПРПМОЙФЕМШОПЗП ФТЕВПЧБОЙС ДМС РПДДЕТЦБОЙС МЙЛЧЙДОПУФЙ ЛПФЙТПЧБМШОПЗП МЙУФБ Й НПЦЕФ УМХЦЙФШ ПУОПЧБОЙЕН ДМС ДЕМЙУФЙОЗБ. пДОЙН ЙЪ ПУОПЧОЩИ ПВСЪБФЕМШУФЧ ЬНЙФЕОФБ, ЛПФПТЩЕ ПО ОБ УЕВС РТЙОЙНБЕФ РП ЙФПЗБН МЙУФЙОЗБ СЧМСЕФУС ТБУЛТЩФЙЕ ЙОЖПТНБГЙЙ П ЖЙОБОУПЧЩИ ТЕЪХМШФБФБИ УЧПЕК ДЕСФЕМШОПУФЙ Ч УТПЛЙ, ХУФБОПЧМЕООЩЕ ВЙТЦЕК.

фБВМЙГБ 8.2 фТЕВПЧБОЙС Л ЬНЙФЕОФХ ДМС ЧЛМАЮЕОЙС ЕЗП ГЕООЩИ ВХНБЗ Ч ЛПФЙТПЧБМШОЩК МЙУФ ЖПОДПЧПК ВЙТЦЙ

уРЙУПЛ ГЕООЩИ ВХНБЗ, ДПРХЭЕООЩИ Л ПВТБЭЕОЙА ЮЕТЕЪ ЖПОДПЧХА ВЙТЦХ, РХВМЙЛХЕФУС Ч ПФЛТЩФПК РЕЮБФЙ ФЙТБЦПН ОЕ НЕОЕЕ 50000 ЬЛЪЕНРМСТПЧ.

пТЗБОЙЪБГЙС ВЙТЦЕЧЩИ ФПТЗПЧ

жПТНБ ПТЗБОЙЪБГЙЙ ВЙТЦЕЧПК ФПТЗПЧМЙ ЪБЧЙУЙФ РТЕЦДЕ ЧУЕЗП ПФ ПВЯЕНПЧ ФПТЗПЧМЙ, ЛПМЙЮЕУФЧБ ХЮБУФОЙЛПЧ, ПФ УППФОПЫЕОЙС УРТПУБ Й РТЕДМПЦЕОЙС ОБ ГЕООЩЕ ВХНБЗЙ. еУМЙ ПВЯЕН ФПТЗПЧМЙ ОЕЧЕМЙЛ, ФП ФПТЗЙ РТПЧПДСФУС Ч ЖПТНЕ РТПУФПЗП БХЛГЙПОБ. ьФБ ЖПТНБ ЙНЕЕФ УМЕДХАЭЙЕ ТБЪОПЧЙДОПУФЙ: Б) БОЗМЙКУЛЙК БХЛГЙПО. ъБСЧЛЙ РТПДБЧГПЧ ГЕООЩИ ВХНБЗ, РПУФХРБАФ ДП ОБЮБМБ БХЛГЙПОБ. хЛБЪБООЩЕ Ч ОЙИ ГЕОЩ УФБЧСФУС Ч ЙЪЧЕУФОПУФШ РПФЕОГЙБМШОЩН РПЛХРБФЕМС, ЛПФПТЩЕ, ЛПОЛХТЙТХС НЕЦДХ УПВПК, РПЧЩЫБАФ ЙИ. гЕООЩЕ ВХНБЗЙ РТЙПВТЕФБАФУС РПЛХРБФЕМЕН РП УБНПК ЧЩУПЛПК ГЕОЕ. ч тж РЕТЧЩЕ ВЙТЦЙ ЙУРПМШЪПЧБМЙ ЙНЕООП ЬФПФ ЧЙД БХЛГЙПОБ;
В) ЗПММБОДУЛЙК БХЛГЙПО. рТПДБЧГЩ ХЛБЪЩЧБАФ НБЛУЙНБМШОХА ГЕОХ, ЛПФПТБС РПУМЕДПЧБФЕМШОП УОЙЦБЕФУС Ч ЧЙДХ ПФУХФУФЧЙС УРТПУБ. гЕООЩЕ ВХНБЗЙ РТЙПВТЕФБЕФ РПЛХРБФЕМШ, ЛПФПТЩК РЕТЧЩК УПЗМБУЙМУС У ПВЯСЧМЕООПК ГЕОПК. ч тж ЬФПФ ЧЙД ОЕ ОБЫЕМ РТЙНЕОЕОЙС;
Ч) ЪБПЮОЩК БХЛГЙПО. ьФБ ЖПТНБ ПТЗБОЙЪБГЙЙ БХЛГЙПОБ РТЕДРПМБЗБЕФ ЛПОЛХТЕОГЙА РПЛХРБФЕМЕК. йНЙ ДП РТПЧЕДЕОЙС ФПТЗПЧ РПДБАФУС ЪБСЧЛЙ ОБ РПЛХРЛХ У ХЛБЪБОЙЕН ЦЕМБЕНПК ГЕОЩ. рПЛХРБЕФ ГЕООЩЕ ВХНБЗЙ ФПФ, ЛФП РТЕДМПЦЙМ УБНХА ЧЩУПЛХА ГЕОХ РПЛХРЛЙ. хЛБЪБООБС ЖПТНБ БХЛГЙПОБ РТЙНЕОСЕФУС РТЙ ТБЪНЕЭЕОЙЙ злп. нЙОЙУФЕТУФЧП жЙОБОУПЧ, РТПБОБМЙЪЙТПЧБЧ РПУФХРЙЧЫЙЕ ДП ОБЮБМБ БХЛГЙПОБ ЪБСЧЛЙ РПЛХРБФЕМЕК, ХУФБОБЧМЙЧБЕФ ГЕОХ ПФУЕЮЕОЙС. рПЛХРБФЕМСНЙ УФБОПЧСФУС ДЙМЕТЩ, ХЛБЪБЧЫЙЕ Ч ЪБСЧЛЕ ГЕОХ ТБЧОХА ЙМЙ ЧЩЫЕ ГЕОЩ ПФУЕЮЕОЙС.

еУМЙ ЛПМЙЮЕУФЧП ХЮБУФОЙЛПЧ ЧЕМЙЛП, ЪБСЧЛЙ РПУФХРБАФ У ВПМШЫПК ЙОФЕОУЙЧОПУФША, ФП ПТЗБОЙЪХЕФУС ОЕРТЕТЩЧОЩК БХЛГЙПО. еЗП ПУПВЕООПУФША СЧМСЕФУС ТЕБМЙЪБГЙС ЧУФТЕЮОЩИ ЪБСЧПЛ, РТЙЮЕН ВПМШЫПЕ ЪОБЮЕОЙЕ ЙНЕЕФ ЖБЛФПТ ЧТЕНЕОЙ.

Источник

Деятельность по исполнению поручения клиента на совершение гражданско правовых сделок

Требования ст. 3.1 не применяются, если за счет клиента до 01.10.2021 был заключен хотя бы один договор либо была совершена хотя бы одна сделка, соответствующие признакам, установленным ч. 8 ст. 5 ФЗ от 31.07.2020 N 306-ФЗ.

(введена Федеральным законом от 31.07.2020 N 306-ФЗ)

3) договоров, являющихся производными финансовыми инструментами и не предназначенных для квалифицированных инвесторов;

4) сделок по приобретению ценных бумаг, за исключением ценных бумаг, указанных в пункте 2 настоящей статьи;

5) договоров репо, за исключением договоров, соответствующих условиям пункта 5 или 5.1 настоящей статьи.

(в ред. Федерального закона от 11.06.2021 N 192-ФЗ)

(см. текст в предыдущей редакции)

Об ограничениях на заключение сделок с физлицом, не являющимся квалифицированным инвестором, см. ФЗ от 11.06.2021 N 192-ФЗ.

1) включенных в котировальные списки биржи ценных бумаг, за исключением облигаций;

2) облигаций российских эмитентов (за исключением структурных облигаций, облигаций, конвертируемых в иные ценные бумаги, и облигаций, размер выплат, в том числе процентов, по которым зависит от наступления или ненаступления одного или нескольких обстоятельств, указанных в абзаце втором подпункта 23 пункта 1 статьи 2 настоящего Федерального закона) при одновременном соблюдении следующих условий:

(в ред. Федерального закона от 11.06.2021 N 192-ФЗ)

(см. текст в предыдущей редакции)

облигации выпущены в соответствии с законодательством Российской Федерации или правом иностранного государства, являющегося членом Евразийского экономического союза или членом Европейского союза, либо в соответствии с правом Соединенного Королевства Великобритании и Северной Ирландии при условии, что между таким иностранным государством и Российской Федерацией заключен международный договор об избежании двойного налогообложения;

облигации, их эмитент или лицо, предоставившее обеспечение по облигациям, имеют кредитный рейтинг не ниже установленного Советом директоров Банка России уровня;

3) облигаций иностранных эмитентов (за исключением субординированных облигаций, облигаций, размер выплат, в том числе процентов, по которым зависит от наступления или ненаступления одного или нескольких обстоятельств, указанных в абзаце втором подпункта 23 пункта 1 статьи 2 настоящего Федерального закона, а также облигаций, конвертируемых в акции и иные ценные бумаги) при одновременном соблюдении следующих условий:

эмитентом является иностранное государство или иностранная организация с местом учреждения в иностранном государстве, являющимся членом Евразийского экономического союза или членом Европейского союза, либо с местом учреждения в Соединенном Королевстве Великобритании и Северной Ирландии при условии, что между таким иностранным государством и Российской Федерацией заключен международный договор об избежании двойного налогообложения;

исполнение обязательств по облигациям, эмитентом которых является иностранная организация, обеспечивается или осуществляется за счет юридического лица, созданного в соответствии с законодательством Российской Федерации, которое имеет кредитный рейтинг не ниже установленного Советом директоров Банка России уровня;

4) инвестиционных паев открытых и интервальных паевых инвестиционных фондов, биржевых паевых инвестиционных фондов;

5) государственных ценных бумаг Российской Федерации, за исключением ценных бумаг, размер выплат по которым зависит от наступления или ненаступления одного или нескольких обстоятельств, указанных в абзаце втором подпункта 23 пункта 1 статьи 2 настоящего Федерального закона;

(в ред. Федерального закона от 11.06.2021 N 192-ФЗ)

(см. текст в предыдущей редакции)

(в ред. Федерального закона от 11.06.2021 N 192-ФЗ)

(см. текст в предыдущей редакции)

(пп. 7 в ред. Федерального закона от 11.06.2021 N 192-ФЗ)

(см. текст в предыдущей редакции)

8) иных ценных бумаг, соответствующих критериям, установленным нормативным актом Банка России.

1) исполнением такого поручения является заключение договора репо с лицом, осуществляющим функции центрального контрагента;

1) если полученное брокером по первой части договора репо подлежит передаче во исполнение обязательств за счет клиента, возникших до заключения указанного договора репо. При этом размер полученного по первой части договора репо может превышать величину данных обязательств не более чем на величину, равную стоимости одного лота ценных бумаг или одной ценной бумаги, передаваемой по первой части договора репо;

2) если срок исполнения обязательств по второй части договора репо наступает не позднее трех рабочих дней с даты исполнения обязательств по первой части договора репо;

3) если цена по второй части договора репо или порядок определения такой цены установлены в договоре о брокерском обслуживании.

(п. 5.1 введен Федеральным законом от 11.06.2021 N 192-ФЗ)

3) сумма сделки с ценными бумагами, номинал обязательства производного финансового инструмента или, если такой производный финансовый инструмент предусматривает обязанность брокера за счет клиента уплатить другой стороне денежную сумму независимо от предусмотренных этим договором обстоятельств, сумма номинала обязательства производного финансового инструмента и указанной денежной суммы не превышает ста тысяч рублей либо в случае, если стоимость одного лота ценных бумаг или одной ценной бумаги превышает сто тысяч, сумма сделки не превышает соответственно стоимости одного лота или одной ценной бумаги.

8. Брокер обязан хранить заявление о принятии рисков не менее трех лет со дня его получения.

Источник

Статья 3. Брокерская деятельность

Статья 3. Брокерская деятельность

ГАРАНТ:

См. комментарии к статье 3 настоящего Федерального закона

Информация об изменениях:

Федеральным законом от 29 июня 2015 г. N 210-ФЗ в пункт 1 статьи 3 настоящего Федерального закона внесены изменения

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность, именуется брокером.

В случае оказания брокером услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг брокер вправе приобрести за свой счет не размещенные в срок, предусмотренный договором, ценные бумаги.

Информация об изменениях:

2. Брокер совершает действия, направленные на исполнение поручений клиентов, в той последовательности, в какой были приняты такие поручения.

Брокер обязан принять все разумные меры, направленные на исполнение поручения клиента, обеспечивая при этом приоритет интересов клиента перед собственными интересами.

Принятое на себя поручение клиента брокер обязан исполнить добросовестно и на наиболее выгодных для клиента условиях в соответствии с его указаниями. При отсутствии в договоре о брокерском обслуживании и поручении клиента таких указаний брокер исполняет поручение с учетом всех обстоятельств, имеющих значение для его исполнения, включая срок исполнения, цену сделки, расходы на совершение сделки и исполнение обязательств по ней, риск неисполнения или ненадлежащего исполнения сделки третьим лицом. Если в договоре о брокерском обслуживании указаны организаторы торговли или иностранные биржи, на организованных торгах которых брокер обязан исполнять поручения клиента, требования настоящего абзаца применяются с учетом правил указанных торгов.

При совершении сделки на условиях более выгодных, чем те, которые были указаны клиентом, брокер не имеет права на получение дополнительной выгоды, если договором о брокерском обслуживании не установлен порядок ее распределения.

Информация об изменениях:

2.1. Если это предусмотрено договором о брокерском обслуживании, брокер вправе совершать сделки с ценными бумагами и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, одновременно являясь представителем разных сторон в сделке, в том числе не являющихся предпринимателями.

Информация об изменениях:

Федеральным законом от 21 ноября 2011 г. N 327-ФЗ статья 3 настоящего Федерального закона дополнена пунктом 2.2, вступающим в силу с 1 января 2012 г.

2.2. Обязательства, возникшие из договора, заключенного не на организованных торгах, каждой из сторон которого является брокер, не прекращаются совпадением должника и кредитора в одном лице, если обязательства сторон исполняются за счет разных клиентов или третьими лицами в интересах разных клиентов. Брокер не вправе заключать указанный договор, если его заключение осуществляется во исполнение поручения клиента, не содержащего цену договора или порядок ее определения. Последствием совершения сделки с нарушением требований, установленных настоящим пунктом, является возложение на брокера обязанности возместить клиенту убытки.

Информация об изменениях:

2.3. Если это предусмотрено договором о брокерском обслуживании и поручением клиента, такое поручение исполняется путем совершения брокером за свой счет сделки с третьим лицом с последующим совершением сделки с данным клиентом. При этом такие сделки заключаются на основании указанного поручения клиента. Права и обязанности клиента по сделке с брокером должны быть полностью идентичны правам и обязанностям брокера по сделке, совершенной с третьим лицом.

Случаи, когда поручение клиента, указанное в настоящем пункте, исполняется путем совершения брокером сделки с третьим лицом не на организованных торгах, устанавливаются нормативным актом Банка России.

Информация об изменениях:

2.4. Если иное не предусмотрено настоящим Федеральным законом, брокер до принятия поручений клиента на совершение сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, обязан предоставить клиенту, не являющемуся квалифицированным инвестором, информацию или доступ к информации:

1) о ценах спроса и ценах предложения таких ценных бумаг и производных финансовых инструментов либо об иных обстоятельствах, информация о которых необходима в силу характера сделки;

2) о расходах, возмещаемых клиентом брокеру в связи с исполнением поручений, а также о размере вознаграждения брокера или порядке его определения;

Информация об изменениях:

3) Банк России вправе определить дополнительную информацию, которую брокер обязан предоставить клиенту, не являющемуся квалифицированным инвестором, до принятия поручений на совершение сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, а также объем, состав такой информации, порядок, способы и сроки ее предоставления или порядок, способы и сроки предоставления к ней доступа.

Информация об изменениях:

2.5. Информация, предусмотренная подпунктами 1 и 2 пункта 2.4 настоящей статьи, должна быть понятна и доступна клиенту, не являющемуся квалифицированным инвестором. Объем, состав такой информации, порядок, способы и сроки ее предоставления или порядок, способы и сроки предоставления к ней доступа устанавливаются базовым стандартом совершения операций на финансовом рынке, разработанным саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка, объединяющей брокеров, утвержденным и согласованным в соответствии с требованиями Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка». Информация, предусмотренная подпунктом 1 пункта 2.4 настоящей статьи, или доступ к ней не предоставляется в связи с невозможностью их предоставления, вызванной обстоятельствами, за которые брокер не отвечает, в случаях, установленных указанным базовым стандартом.

Информация об изменениях:

2.6. Неисполнение брокером обязанности по предоставлению клиенту информации, предусмотренной подпунктами 1 и 3 пункта 2.4 настоящей статьи, или доступа к такой информации лишает брокера права в случае спора ссылаться на указание клиента как на основание для освобождения брокера от ответственности за причиненные клиенту убытки, возникшие у него в связи с нарушением брокером требования о предоставлении соответствующей информации или доступа к ней до принятия поручения клиента.

Информация об изменениях:

3. Денежные средства клиентов, переданные ими брокеру для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, а также денежные средства, полученные брокером по таким сделкам и (или) таким договорам, которые совершены (заключены) брокером на основании договоров с клиентами, должны находиться на отдельном банковском счете (счетах), открываемом (открываемых) брокером в кредитной организации (специальный брокерский счет). Брокер обязан вести учет денежных средств каждого клиента, находящихся на специальном брокерском счете (счетах), и отчитываться перед клиентом. На денежные средства клиентов, находящиеся на специальном брокерском счете (счетах), не может быть обращено взыскание по обязательствам брокера. Брокер не вправе зачислять собственные денежные средства на специальный брокерский счет (счета), за исключением предоставления займа клиенту в соответствии с требованиями настоящей статьи и (или) возврата денежных средств клиенту, а также иных предусмотренных нормативными актами Банка России случаев исполнения обязательств перед клиентом.

Информация об изменениях:

Брокер вправе использовать в своих интересах денежные средства, находящиеся на специальном брокерском счете (счетах), если это предусмотрено договором о брокерском обслуживании, гарантируя клиенту исполнение его поручений за счет указанных денежных средств или их возврат по требованию клиента. Денежные средства клиентов, предоставивших право их использования брокеру в его интересах, должны находиться на специальном брокерском счете (счетах), отдельном от специального брокерского счета (счетов), на котором находятся денежные средства клиентов, не предоставивших брокеру такого права. Денежные средства клиентов, предоставивших брокеру право их использования, могут зачисляться брокером на его собственный банковский счет.

Информация об изменениях:

Информация об изменениях:

3.1. Если брокер оказывает услуги по исполнению поручений на совершение гражданско-правовых сделок с товарами, допущенными к организованным торгам (в том числе с драгоценными металлами), и (или) с иностранной валютой, то денежные средства клиентов, переданные брокеру для совершения таких сделок, а также денежные средства, полученные брокером по таким сделкам, должны находиться на специальном брокерском счете (счетах), если это предусмотрено договором о брокерском обслуживании.

Информация об изменениях:

3.2. Если это предусмотрено договором о брокерском обслуживании, клиент вправе передавать брокеру драгоценные металлы, в том числе в качестве обеспечения своих обязательств перед брокером. Указанные драгоценные металлы могут находиться на отдельном банковском счете (счетах) в драгоценных металлах, открываемом (открываемых) брокером в кредитной организации (специальный брокерский счет в драгоценных металлах). Драгоценные металлы, полученные брокером по сделкам, совершенным за счет клиента, также могут находиться на специальном брокерском счете в драгоценных металлах.

Брокер обязан вести учет драгоценных металлов каждого клиента, находящихся на специальном брокерском счете (счетах) в драгоценных металлах, и отчитываться перед клиентом. На имущество клиентов, находящееся на специальном брокерском счете (счетах) в драгоценных металлах, не может быть обращено взыскание по обязательствам брокера. Брокер не вправе зачислять собственные драгоценные металлы на специальный брокерский счет (счета) в драгоценных металлах.

Информация об изменениях:

3.3. Брокер, являющийся участником клиринга, по требованию клиента обязан открыть отдельный специальный брокерский счет для исполнения и (или) обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу и возникших из договоров, заключенных за счет такого клиента.

Информация об изменениях:

3.4. Брокер отвечает перед клиентом за сохранность денежных средств и иного имущества клиента, находящихся на специальном брокерском счете.

Информация об изменениях:

Информация об изменениях:

4. Брокер вправе предоставлять клиенту в заем денежные средства и/или ценные бумаги для совершения сделок купли-продажи ценных бумаг при условии предоставления клиентом обеспечения. Сделки, совершаемые с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем, именуются маржинальными сделками.

Условия договора займа, в том числе сумма займа или порядок ее определения, могут быть определены договором о брокерском обслуживании. При этом документом, удостоверяющим передачу в заем определенной денежной суммы или определенного количества ценных бумаг, признается отчет брокера о совершенных маржинальных сделках или иной документ, определенный условиями договора.

Брокер вправе взимать с клиента проценты по предоставляемым займам. В качестве обеспечения обязательств клиента, в том числе по предоставленным займам, брокер вправе принимать денежные средства, драгоценные металлы, учитываемые на банковских счетах, ценные бумаги и иные виды имущества, предусмотренные нормативным актом Банка России.

Ценные бумаги и иное имущество клиента, находящиеся в распоряжении брокера, в том числе имущество, являющееся обеспечением обязательств клиента по предоставленным брокером займам, подлежат переоценке брокером в порядке и на условиях, которые установлены Банком России. Переоценке подлежат также требования по сделкам, заключенным за счет клиента.

В случаях невозврата в срок суммы займа и (или) занятых ценных бумаг, неуплаты в срок процентов по предоставленному займу, а также в случаях, предусмотренных договором о брокерском обслуживании, брокер обращает взыскание на денежные средства и (или) ценные бумаги, выступающие обеспечением обязательств клиента по предоставленным брокером займам, во внесудебном порядке путем реализации таких ценных бумаг на организованных торгах.

Информация об изменениях:

Если иное не предусмотрено договором о брокерском обслуживании, брокер, принявший на себя по поручению клиента обязательство по передаче имущества третьему лицу, вправе потребовать от указанного клиента передачи ему в распоряжение такого имущества в том объеме, какой имеет такое обязательство к моменту его исполнения. В случае неисполнения клиентом указанного требования брокер вправе совершить без его поручения сделку за счет находящегося у брокера имущества этого клиента и (или) за счет имущества, которое брокер вправе требовать по другим сделкам, совершенным за счет этого клиента, и принять исполнение по такой сделке в счет погашения указанного требования к клиенту.

Сделки брокера за счет клиента без его поручения, предусмотренные настоящим пунктом, могут совершаться не на организованных торгах только в случаях, предусмотренных нормативными актами Банка России.

Информация об изменениях:

4.1. Требования к имуществу, за исключением денежных средств в валюте Российской Федерации, которое может быть передано брокеру в качестве обеспечения обязательств клиента перед брокером, в том числе по предоставленным брокером займам, устанавливаются нормативными актами Банка России.

Информация об изменениях:

4.2. Брокер вправе отказаться от исполнения поручения клиента, если исполнение этого поручения приведет к нарушению требований федеральных законов, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, разработанных саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка, объединяющей брокеров, утвержденных и согласованных в соответствии с требованиями Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка», или к реализации конфликта интересов. Указанное право брокера осуществляется путем уведомления клиента об отказе от исполнения такого поручения.

Информация об изменениях:

5. Брокер вправе приобретать ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, ценные бумаги, на размещение и обращение которых в соответствии с федеральными законами распространяются требования и ограничения, установленные настоящим Федеральным законом для размещения и обращения ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, а также заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, которые в соответствии с настоящим Федеральным законом и другими федеральными законами могут заключаться только за счет квалифицированных инвесторов, только если клиент, за счет которого совершаются такие сделки (заключаются такие договоры), является квалифицированным инвестором. При этом ценная бумага или производный финансовый инструмент считаются предназначенными для квалифицированных инвесторов, если в соответствии с нормативными актами Банка России сделки с такими ценными бумагами (договоры, являющиеся такими производными финансовыми инструментами) могут совершаться (заключаться) исключительно квалифицированными инвесторами или за счет квалифицированных инвесторов.

Информация об изменениях:

Федеральным законом от 25 ноября 2009 г. N 281-ФЗ пункт 6 статьи 3 настоящего Федерального закона изложен в новой редакции, вступающей в силу с 1 января 2010 г., но не ранее чем по истечении одного месяца со дня официального опубликования названного Федерального закона

6. Последствиями совершения брокером сделок с ценными бумагами и заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, в нарушение требования пункта 5 настоящей статьи, в том числе в результате неправомерного признания клиента квалифицированным инвестором, являются:

Информация об изменениях:

1) возложение на брокера обязанности по приобретению за свой счет у клиента ценных бумаг по требованию клиента и по возмещению клиенту всех расходов, понесенных при совершении указанных сделок, включая расходы на оплату услуг брокера, депозитария, клиринговой организации и биржи;

Информация об изменениях:

2) возложение на брокера обязанности по уплате клиенту денежной суммы в размере убытков, понесенных клиентом в связи с заключением и исполнением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, в том числе всех расходов, понесенных клиентом при совершении указанных сделок, включая расходы на оплату услуг брокера, депозитария, клиринговой организации и биржи.

Информация об изменениях:

6.1. Последствием приобретения брокером ценных бумаг в нарушение требований подпункта 4 пункта 1 статьи 3.1 настоящего Федерального закона является возложение на брокера обязанности по приобретению за свой счет у клиента ценных бумаг по требованию клиента и по возмещению клиенту всех расходов, понесенных при совершении указанных сделок, включая расходы на оплату услуг брокера, депозитария, клиринговой организации и биржи. Предусмотренное настоящим пунктом последствие применяется в случае нахождения приобретенных ценных бумаг в распоряжении брокера. При отсутствии приобретенных ценных бумаг в распоряжении брокера применяется последствие, предусмотренное пунктом 6.2 настоящей статьи.

Информация об изменениях:

Информация об изменениях:

6.3. В случае нарушения брокером требований пункта 6 статьи 3.1, статьи 51.2-1 настоящего Федерального закона о проведении тестирования применяется последствие, установленное пунктом 6.1 или 6.2 настоящей статьи.

Информация об изменениях:

7. В случае, предусмотренном подпунктом 1 пункта 6 или пунктом 6.1 настоящей статьи, покупка ценных бумаг осуществляется по наибольшей из следующих цен: цены приобретения этой ценной бумаги или рыночной цены на дату заявления клиентом требования, предусмотренного подпунктом 1 пункта 6 или пунктом 6.1 настоящей статьи.

Информация об изменениях:

Информация об изменениях:

Информация об изменениях:

Информация об изменениях:

10. При исполнении поручений клиента, выраженных в виде электронных сообщений, создаваемых и передаваемых автоматически без участия клиента с помощью программно-технических средств, предоставленных клиенту брокером или иным лицом на основании договора с брокером, последний не вправе получать вознаграждение, поставленное в зависимость от количества и (или) объема сделок, совершенных на основании таких поручений, и обязан включать информацию об их исполнении в отчет обособленно от информации об исполнении иных поручений клиента.

Источник